生態(tài)環(huán)境部有關(guān)負責人就《關(guān)于進(jìn)一步規范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見(jiàn)》有關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)
近日,生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)。生態(tài)環(huán)境部有關(guān)負責同志就《意見(jiàn)》起草的背景和目的、《意見(jiàn)》的編制過(guò)程等問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。
問(wèn):請問(wèn)《關(guān)于進(jìn)一步規范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)起草的背景和目的?
答:2009年,原環(huán)境保護部印發(fā)了《規范環(huán)境行政處罰自由裁量權若干意見(jiàn)》(環(huán)發(fā)〔2009〕24號)、《關(guān)于印發(fā)有關(guān)規范行使環(huán)境行政處罰自由裁量權文件的通知》(環(huán)辦〔2009〕107號),對行使環(huán)境行政處罰自由裁量權涉及的主要問(wèn)題進(jìn)行了規定,提供了參考。地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)也相繼制定了規范自由裁量權的專(zhuān)門(mén)規定。然而,隨著(zhù)生態(tài)環(huán)境保護法律法規日益完善,特別是環(huán)境保護法修訂以來(lái),大氣污染防治法、環(huán)境影響評價(jià)法、水污染防治法、土壤污染防治法、建設項目環(huán)境保護管理條例等多部法律法規相繼修訂或制定出臺,生態(tài)環(huán)境執法手段更加豐富,環(huán)境行政處罰種類(lèi)增多,罰款處罰數額大幅提高,行政處罰自由裁量權隨之擴大。
在此背景下,我部印發(fā)實(shí)施《意見(jiàn)》,指導和督促地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)進(jìn)一步規范行使行政處罰自由裁量權,既是進(jìn)一步規范生態(tài)環(huán)境執法工作、深入推進(jìn)嚴格規范公正文明執法的要求,也是防范行政執法風(fēng)險、提高執法效能的重要手段,也是保護行政相對人的合法權益、營(yíng)造公平競爭市場(chǎng)環(huán)境的重要舉措。
問(wèn):此次印發(fā)實(shí)施《意見(jiàn)》前,各地生態(tài)環(huán)境部門(mén)行使行政處罰自由裁量權的狀況如何?
答:2009年,原環(huán)境保護部印發(fā)了《規范環(huán)境行政處罰自由裁量權若干意見(jiàn)》(環(huán)發(fā)〔2009〕24號)、《關(guān)于印發(fā)有關(guān)規范行使環(huán)境行政處罰自由裁量權文件的通知》(環(huán)辦〔2009〕107號),對行使環(huán)境行政處罰自由裁量權涉及的主要問(wèn)題進(jìn)行了規定,提供了參考。地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)相繼制定了本地區的環(huán)境行政處罰自由裁量規則和基準,基本實(shí)現常見(jiàn)環(huán)境違法行為裁量基準的全覆蓋,對行使自由裁量權提供了更加具體的依據,極大程度避免了處罰的隨意性和不規范性,取得了良好的實(shí)施效果。
由于地區差異和對法律條款的認識理解程度不同,各地目前已制定的裁量基準在規范化、科學(xué)化、合理化程度方面存在較大差異。比如,江蘇南京、浙江臺州等地根據環(huán)境違法行為特點(diǎn),對單個(gè)環(huán)境違法行為設定了較為全面的裁量因子,但很多地方設定的裁量因子還比較單一;江蘇南京、甘肅、青海西寧、重慶渝北等地開(kāi)發(fā)了專(zhuān)門(mén)的行政處罰自由裁量系統,用系統裁量代替人工裁量,但全國大部分地區的裁量基準采用的仍然是較為簡(jiǎn)單的表格形式;甘肅、河北、天津、新疆建設兵團等地在全?。ㄊ?、建設兵團)范圍內推行統一的行政處罰自由裁量基準,實(shí)現對同一違法行為適用統一的裁量基準,但大部分省級行政區域內不同地區的行政處罰裁量基準并不統一??傮w來(lái)說(shuō),各地在進(jìn)一步規范行使自由裁量權方面均已具備良好基礎,積累了許多寶貴經(jīng)驗。
問(wèn):自由裁量基準和行政處罰所依據的法律法規條款是什么關(guān)系?自由裁量的邊界在哪里?
答:自由裁量基準是在法律法規條款規定的處罰種類(lèi)及幅度內,就如何作出處罰決定所作的進(jìn)一步細化規定。制定自由裁量基準應當以法律法規規定為依據,同時(shí)它所規定的罰款金額以法律法規條款規定的處罰幅度為限,即不能超出法律法規條款所規定的處罰幅度的上限和下限。
同時(shí),為充分體現“寬嚴相濟、過(guò)罰相當”的處罰原則,保護行政相對人的合法權益,行政處罰法規定了依法應當從輕或者減輕處罰的特殊情形,以及“違法行為輕微并及時(shí)糾正,沒(méi)有造成危害后果的,不予行政處罰”。在《意見(jiàn)》制定過(guò)程中,不少地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)反映,對“不予行政處罰”的規定,由于擔心“沒(méi)有具體依據”,為規避履職風(fēng)險,實(shí)踐中往往想用但不敢用,希望能在國家層面規定幾種具體適用情形?!兑庖?jiàn)》積極回應了地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)的需求,嘗試性地列舉了幾種“可以免予處罰”的情形,供各地參考。
問(wèn):行政處罰過(guò)程中,自由裁量基準主要適用于哪個(gè)階段?
答:自由裁量基準并不只適用于行政處罰中的一個(gè)環(huán)節,它適用于整個(gè)行政處罰過(guò)程:
在調查取證階段,執法人員在環(huán)境違法案件的調查取證過(guò)程中應當以裁量規則和基準為指導,全面調取有關(guān)違法行為和情節的證據,證據應當包括定性證據和定量證據。
在案件審查階段,審查人員應當嚴格遵守裁量規則,使用裁量基準,提出合理的裁量建議。
在案件告知階段,在告知當事人行政處罰有關(guān)違法事實(shí)、證據、行政處罰依據的同時(shí),應當一并告知行政處罰裁量的依據,及其陳述申辯權利。
在處罰決定階段,應當在處罰決定書(shū)中載明行政處罰自由裁量的適用依據和理由,以及對當事人關(guān)于裁量的陳述申辯意見(jiàn)的采納情況和理由。
問(wèn):《意見(jiàn)》的編制過(guò)程?
答:生態(tài)環(huán)境部高度重視規范行政處罰自由裁量權工作。2018年初,生態(tài)環(huán)境部執法局就制定了出臺《意見(jiàn)》進(jìn)一步規范行政處罰自由裁量權的工作計劃,并著(zhù)手起草《意見(jiàn)》。在起草過(guò)程中,我們對地方的經(jīng)驗做法進(jìn)行了收集、研究,對好的經(jīng)驗做法予以吸收。形成《意見(jiàn)》初稿后,我們廣泛征求、充分聽(tīng)取意見(jiàn)和建議,一是向各省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)和生態(tài)環(huán)境部機關(guān)各部門(mén)書(shū)面征求意見(jiàn),二是赴浙江省、湖南省進(jìn)行實(shí)地調研,三是邀請專(zhuān)家和基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)代表組織召開(kāi)專(zhuān)題座談會(huì )。我們反復對《意見(jiàn)》進(jìn)行修改完善,并經(jīng)部長(cháng)專(zhuān)題會(huì )、部常務(wù)會(huì )審議通過(guò)。
問(wèn):請問(wèn)《意見(jiàn)》的主要內容?
答:《意見(jiàn)》立足于生態(tài)環(huán)境執法和處罰工作實(shí)際,從切實(shí)加強對地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)的指導角度出發(fā),全面規范自由裁量規則和基準的制定、適用和監督工作,進(jìn)一步明確工作要求,提供基本方法和范例,著(zhù)力體現合法、科學(xué)、公正、合理的原則?!兑庖?jiàn)》分為正文和附件兩部分,包括六個(gè)方面內容:一是明確適用行政處罰自由裁量權的基本原則和配套制度;二是明確制定裁量規則和基準的原則、主體和基本方法;三是規定制定裁量規則和基準的程序,包括起草和發(fā)布、宣傳和實(shí)施、更新和修訂程序;四是規定裁量規則和基準的適用要求,包括調查取證、案件審查、告知和聽(tīng)證、處罰決定等五個(gè)階段的適用要求,以及從重、從輕或者減輕、免予處罰等裁量的特殊情形;五是要求加強裁量權運行的監督和考評,從信息公開(kāi)、備案管理及適用監督三個(gè)方面提出監督、考評工作要求;六是附件,提供了部分常用環(huán)境違法行為的自由裁量基準及計算方法供地方參考。
問(wèn):自由裁量基準的制定由哪一級生態(tài)環(huán)境部門(mén)負責?制定裁量基準有哪些基本要求?
答:由于地區差異,行政處罰裁量尺度難以實(shí)現全國統一。為最大限度的實(shí)現同一地區量罰一致,保障法律法規規章和地方性法規、規章在省級行政區域內的嚴格統一貫徹實(shí)施,同時(shí)考慮到地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)的實(shí)際能力和節約行政資源,《意見(jiàn)》規定省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)應當制定本地區環(huán)境行政處罰自由裁量規則和基準,下級生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以直接使用省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)制定的自由裁量規則和基準;鼓勵有條件的設區的市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)對省級環(huán)境行政處罰自由裁量規則和基準進(jìn)一步細化、量化。
制定裁量規則和基準應當充分考慮環(huán)境違法行為的特點(diǎn),將主觀(guān)標準與客觀(guān)標準相結合,綜合、全面考慮違法情節,科學(xué)設定裁量因子和運算規則,實(shí)現裁量額度與行政相對人違法行為相匹配,體現過(guò)罰相當的處罰原則。裁量基準應盡量細化、量化,對主要違法行為對應的有處罰幅度的條款基本實(shí)現全覆蓋。對難以明確量化處罰的采取劃定格次的方式,將處罰裁量限定在較小的范圍內。裁量規則和基準不應局限于罰款處罰,對其他種類(lèi)行政處罰的具體適用也應加以規范。
問(wèn):《意見(jiàn)》對自由裁量系統的電子化是如何規定的?
答:開(kāi)發(fā)運用電子化的自由裁量系統來(lái)輔助裁量,我們已經(jīng)有了一些地方經(jīng)驗,看到了這些地區取得的良好效果。首先,基于電子化的信息系統制定裁量規則和基準,能夠盡可能地細化、量化裁量基準,增強自由裁量規則和基準的全面性、科學(xué)性、系統性;其次,用系統裁量代替人工裁量,能夠切實(shí)減輕案件審查人員的工作負擔,提高工作效率;再次,裁量過(guò)程的電子化、系統化,能夠進(jìn)一步規范裁量工作流程,加強對裁量過(guò)程的監督,降低執法廉政風(fēng)險。因此,《意見(jiàn)》鼓勵有條件的生態(tài)環(huán)境部門(mén)運用信息化手段,開(kāi)發(fā)運用電子化的自由裁量系統,為盡可能的細化、量化自由裁量規則和基準提供載體,為規范、高效行使自由裁量權提供幫助。同時(shí),為增強適用自由裁量規則和基準的統一性,《意見(jiàn)》規定有條件的省級生態(tài)環(huán)境部門(mén),應當建立省級環(huán)境行政處罰管理系統,實(shí)現統一平臺、統一系統、統一裁量,并與國家建立的環(huán)境行政處罰管理系統聯(lián)網(wǎng)。生態(tài)環(huán)境部將在全國環(huán)境行政處罰管理系統中設置“行政處罰自由裁量計算器”功能,供各地參考使用。
問(wèn):省級環(huán)境行政處罰裁量基準應于何時(shí)制定完成?制定裁量基準后,是否還要開(kāi)展其他工作?
答:我們在《2019年全國生態(tài)環(huán)境保護執法工作要點(diǎn)》中規定,省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)應當在2019年9月底前制定完成本地區環(huán)境行政處罰自由裁量規則和基準。
省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)發(fā)布裁量規則和基準后,一是應當編制配套編制解讀材料,進(jìn)行普法宣傳和解讀;二是應當通過(guò)行政處罰案卷抽查、督辦案件審查等方式,加強對下級生態(tài)環(huán)境部門(mén)適用裁量規則和基準的監督和指導;三是應當建立快速、嚴謹的動(dòng)態(tài)更新機制,根據工作需要,及時(shí)對已制定的裁量規則和基準進(jìn)行補充和完善。